在美国证券交易委员会 (SEC) 宣布对Archegos Capital Management, LP及其领导团队采取行动后不久，监管机构在与一名被告和解案件方面取得了一些进展。监管机构于 2022 年 5 月 4 日向纽约南区法院提交的文件清楚地表明了这一点。

FX News Group看到的这份文件要求法院批准 SEC 和本诉讼的五名被告之一 Scott Becker 共同提出的部分同意判决。

委员会和贝克尔已达成部分和解，将解决 SEC 在本案中针对贝克尔寻求的某些非货币救济，但为以后通过动议（或进一步和解）解决所寻求的货币救济和实施官员和董事酒吧。

提议的同意判决是公平合理的，不损害公共利益。除其他事项外，该判决将永久禁止贝克尔违反美国证券交易委员会在本案中指控他的联邦证券法。

贝克尔在相关刑事诉讼中认罪，并已将量刑控制日期定为 2022 年 10 月 21 日。美国证券交易委员会预计，双方将尝试就贝克尔宣判后美国证券交易委员会寻求的未解决救济进行谈判解决。

Becker 曾担任 Archegos 的首席风险官。

美国证券交易委员会指控家族办公室 Archegos Capital Management, LP 的所有者 Sung Kook (Bill) Hwang 策划了一项导致数十亿美元损失的欺诈计划。SEC 还指控 Archegos 的首席财务官 Patrick Halligan；首席交易员威廉富田；以及首席风险官 Scott Becker 在欺诈计划中所扮演的角色。

SEC 的投诉称，至少从 2020 年 3 月到 2021 年 3 月，黄某以保证金购买了数十亿美元的总回报掉期。这些基于证券的掉期允许投资者通过预先投放有限的资金来持有公司股票证券的巨额头寸。据称，黄先生经常在没有任何经济目的的情况下进行某些掉期交易，只是为了人为地大幅抬高各公司证券的价格，从而诱使其他投资者以高价购买这些证券。

由于 Hwang 的交易，Archegos 据称经历了一段快速增长期，价值从 2020 年 3 月的约 15 亿美元和 100 亿美元的风险敞口增加到 2021 年 3 月的峰值超过 360 亿美元和 1600 亿美元的风险敞口.

投诉还称，作为该计划的一部分，Archegos 在 Archegos 的风险敞口、集中度和流动性方面一再故意误导许多 Archegos 交易对手，以增加交易能力，以便 Archegos 可以继续购买其最集中头寸的掉期，从而推高这些股票的价格。

最终在 2021 年 3 月，Archegos 最集中的头寸的价格下跌据称引发了 Archegos 无法满足的重大追加保证金要求，而 Archegos 随后的违约和崩溃导致 Archegos 的交易对手遭受了数十亿美元的信用损失。

SEC 的起诉书指控 Hwang 和其他被告违反了反欺诈和联邦证券法的其他规定。投诉寻求永久禁令救济、归还涉嫌不义之财和民事处罚。SEC 还试图禁止个别被告担任上市公司的高管和董事。